اهداف واحد انطباق و مدیریت ریسک
واحد انطباق و مدیریت ریسک در شرکتهای بینالمللی معمولاً اهداف زیر را دنبال میکند:
- حفاظت از شرکت در برابر ریسکهای قانونی و نظارتی
- تضمین اجرای قوانین داخلی و بینالمللی.
- جلوگیری از جریمهها و تحریمهای احتمالی.
- حفاظت از داراییها و شهرت شرکت
- کاهش خطرات مالی، عملیاتی و reputational risks.
- حفظ اعتماد سهامداران و مشتریان.
- افزایش شفافیت و پاسخگویی
- شناسایی ریسکها و گزارشدهی منظم به مدیریت ارشد و هیئتمدیره.
- توسعه فرهنگ شفافیت و انطباق در سازمان.
- تقویت فرآیندهای تصمیمگیری
- ارائه اطلاعات دقیق و تحلیل ریسک برای پشتیبانی از تصمیمات استراتژیک.
چارچوبها و استانداردهای مرجع
شرکتهای بینالمللی برای عملکرد واحد انطباق و مدیریت ریسک از چارچوبها و استانداردهای زیر استفاده میکنند:
چارچوب COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission)
- چارچوب مدیریت ریسک سازمانی (ERM) برای شناسایی، ارزیابی و کنترل ریسکها.
چارچوب ISO 31000
- استاندارد بینالمللی مدیریت ریسک با محوریت شناسایی، ارزیابی، پاسخ به ریسک و نظارت.
چارچوبهای قانونی و نظارتی داخلی و بینالمللی
- ساربانز-آکسلی SOX ، قانون ضد رشوهخواری خارجی- FCPA، مقررات بانکی و مالی و غیره GDPR.
چارچوبهای اخلاقی و انطباقی داخلی
- سیاستهای شرکت درباره فساد، تضاد منافع، حفاظت از دادهها و حاکمیت شرکتی.
دستاوردها و نتایج قابل انتظار
واحد انطباق و مدیریت ریسک معمولاً موفق میشود:
کاهش جرایم و جریمهها
- اجرای درست مقررات و پیشگیری از نقض قوانین.
بهبود فرآیندهای داخلی
- استانداردسازی فرآیندها و ایجاد کنترلهای داخلی مؤثر.
افزایش شفافیت و گزارشدهی
- ارائه داشبوردهای ریسک و انطباق به مدیریت ارشد و هیئتمدیره.
پشتیبانی از استراتژی کسبوکار
- ارزیابی ریسکها قبل از شروع پروژههای جدید و سرمایهگذاریها.
تقویت فرهنگ انطباق و اخلاق در سازمان
- آموزش کارکنان و مدیران درباره رعایت قوانین و استانداردهای داخلی.
ساختار سازمانی واحد انطباق و مدیریت ریسک
در شرکتهای بینالمللی، واحد انطباق و مدیریت ریسک معمولاً دارای ساختار زیر است:
گزارش مستقیم به هیئتمدیره و مدیرعامل.
مسئولیت نهایی در حوزه سیاستها و کنترلهای داخلی.
شناسایی و اجرای قوانین داخلی و بینالمللی.
نظارت بر فعالیتهای قانونی و قراردادها.
شناسایی، ارزیابی و مانیتور ریسکهای مالی، عملیاتی و استراتژیک.
ارائه تحلیلهای ریسک برای تصمیمگیری.
نظارت بر کارکرد سیستمهای داخلی و ارزیابی مؤثر بودن کنترلها.
ارائه گزارشهای مستقل به هیئتمدیره.
آموزش کارکنان و ارتقاء فرهنگ انطباق و اخلاق.
وظایف و اختیارات
وظایف اصلی
ایجاد و بهروزرسانی سیاستها و دستورالعملهای انطباق.
بررسی قراردادها و همکاریهای خارجی از منظر ریسک و انطباق.
شناسایی ریسکهای بالقوه و ارزیابی آنها.
نظارت و پایش فرآیندهای داخلی و عملکرد بخشهای مختلف.
ارائه گزارشهای منظم به مدیریت ارشد و هیئتمدیره.
طراحی و اجرای برنامههای آموزشی برای کارکنان و مدیران.
اختیارات
الزام واحدهای دیگر به رعایت سیاستها و کنترلهای داخلی.
توقف یا محدود کردن پروژهها در صورت مشاهده ریسکهای غیرقابل قبول.
دسترسی به اطلاعات و دادههای کل سازمان برای تحلیل ریسک.
پیشنهاد اصلاحات ساختاری یا فرآیندی برای کاهش ریسکها.
مشاوره و تماس
021-33226655 برای مشاوره و کسب اطلاعات بیشتر با ما تماس بگیرید.
خدمات ارائه شده توسط واحد انطباق و مدیریت ریسک
مشاوره و راهنمایی قانونی و نظارتی
بررسی تطابق فعالیتها با قوانین محلی و بینالمللی.
مدیریت ریسکهای عملیاتی و مالی
شناسایی و تحلیل ریسکها، تدوین سناریوهای پیشبینی و کنترل.
برنامههای آموزش و فرهنگسازی
آموزش کارکنان و مدیریت درباره انطباق، فساد، تضاد منافع و اخلاق حرفهای.
کنترلهای داخلی و حسابرسی
نظارت بر فرآیندها، تحلیل دادهها و ارزیابی کارایی کنترلها.
گزارشدهی و داشبورد ریسک
ارائه گزارشهای جامع به هیئتمدیره و مدیرعامل برای تصمیمگیری استراتژیک.
مدیریت بحران و پاسخ به رویدادها
برنامهریزی و اجرای اقدامات برای مقابله با بحرانها و نقضهای احتمالی.
جمعبندی:
واحد انطباق و مدیریت ریسک در شرکتهای بینالمللی، نقشی حیاتی در تضمین امنیت قانونی، کاهش ریسک و پشتیبانی از اهداف استراتژیک ایفا میکند. این واحد با چارچوبهای استاندارد جهانی، ساختار سازمانی منظم و مجموعهای از وظایف و اختیارات مشخص، باعث افزایش شفافیت، کاهش ریسکها و ارتقاء فرهنگ انطباق و اخلاق در سازمان میشود.
